Au milieu de 2021, la société a déclaré qu’elle prévoyait de cesser ses activités en Ontario et que les investisseurs devraient fermer leurs positions d’ici la fin de l’année.
Cependant, le 29 décembre 2021, il a dit aux investisseurs, à tort, qu’il était autorisé à continuer à traiter avec eux.
La CVMO a immédiatement publié une déclaration contraire, soulignant que la société n’était pas enregistrée pour traiter avec des investisseurs en Ontario.
Selon le régulateur, « Binance a ensuite confirmé au personnel de la CVMO et informé les investisseurs ontariens que des restrictions de négociation étaient en place pour les comptes ontariens ».
Cependant, « Malgré les représentations faites au personnel et aux investisseurs, les investisseurs ontariens ont pu continuer à négocier après la mise en place supposée des restrictions », a noté l’entreprise.
Et il a déclaré que la société avait tweeté un utilisateur, indiquant qu’il pouvait continuer à négocier puisque son compte était déjà ouvert – ce qui était également inexact.
Selon l’engagement, Binance a désormais cessé de traiter avec les investisseurs en Ontario, à l’exception de certaines activités qui peuvent se poursuivre, comme permettre aux investisseurs de retirer leurs fonds et de déposer une marge supplémentaire pour maintenir les positions existantes.
Entre autres choses, la société a également adopté des contrôles, y compris l’identification du protocole Internet, pour empêcher les échanges avec les investisseurs ontariens et l’ouverture de nouveaux comptes par eux. Il obligera également les investisseurs à clôturer certaines positions dans les 90 jours. Et il doit fournir des rapports trimestriels au régulateur.
« Binance a informé le personnel qu’il s’est engagé à suivre une voie réglementaire pour assurer la conformité avec la législation ontarienne sur les valeurs mobilières », a indiqué l’entreprise.
L’entreprise s’est également engagée à embaucher un consultant externe d’ici la fin mars pour examiner ses contrôles et autres procédures de conformité.
En mars dernier, la CVMO a signalé au secteur de la cryptographie que les plateformes de négociation opérant en Ontario devraient demander un enregistrement ou faire face à des mesures d’exécution.
A ce jour, six plateformes sont enregistrées, et d’autres sont en discussion avec le régulateur. Plusieurs entreprises font également face à des mesures d’exécution après avoir ignoré l’avertissement.
