La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a sondé les conseillers en placement traditionnels de Wall Street qui pourraient offrir la garde d’actifs numériques à ses clients sans les qualifications appropriées.
Un rapport de Reuters du 26 janvier citant « trois sources au courant de l’enquête » a déclaré que l’enquête de la SEC se poursuivait déjà depuis plusieurs mois mais s’était accélérée après l’effondrement de l’échange de crypto FTX.
Les enquêtes de la SEC n’étaient pas connues auparavant car les enquêtes de l’agence ne sont pas publiques, ont indiqué les sources.
Selon le rapport de Reuters, une grande partie des efforts de la SEC dans cette enquête visent à déterminer si les conseillers en placement enregistrés ont respecté les règles et réglementations relatives à la garde des actifs cryptographiques des clients.
Selon la loi, les sociétés de conseil en investissement doivent être «qualifiées» pour offrir des services de garde aux clients en plus de se conformer aux garanties de garde énoncées dans la loi de 1940 sur les conseillers en investissement.
Cointelegraph a contacté la SEC pour obtenir des éclaircissements sur la question, mais n’a pas reçu de réponse immédiate.
Si elle est adoptée, notre règle Best Ex aiderait à garantir que les courtiers disposent de politiques et de procédures pour respecter l’une de leurs obligations les plus importantes : rechercher la meilleure exécution lors de la négociation de titres, qu’il s’agisse d’actions, de titres à revenu fixe, d’options, de jetons de sécurité cryptographiques ou d’autres titres. . pic.twitter.com/gZdIEcNbVY
– Gary Gensler (@GaryGensler) 24 janvier 2023
La récente révélation suggère que la SEC n’a pas fermé les yeux sur les sociétés d’investissement traditionnelles dans le domaine des actifs numériques, a déclaré Anthony Tu-Sekine, qui dirige le groupe Blockchain and Cryptocurrency de Seward et Kissel dans une note à Reuters :
« Il s’agit d’un problème de conformité évident pour les conseillers en placement. Si vous avez la garde d’actifs de clients qui sont des titres, vous devez les garder auprès de l’un de ces dépositaires qualifiés.
« Je pense que c’est un appel facile à faire pour la SEC », a-t-il ajouté.
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Le 15 novembre, la Wall Street Blockchain Alliance (WSBA) a écrit une lettre à la SEC pour demander des éclaircissements sur les modifications potentielles, le cas échéant, qui s’appliquent à la «règle de garde» en ce qui concerne les actifs numériques.
Cointelegraph a contacté la WSBA pour vérifier si elle a reçu une réponse de la SEC.
Pendant ce temps, le régulateur des valeurs mobilières a continué à renforcer ses efforts d’application de la cryptographie au cours de l’année. En mai 2022, elle a augmenté son équipe « Crypto Assets and Cyber Unit » de près de 100 %.
Il est également occupé à gérer le procès en cours contre Ripple Labs, les actions liées à l’effondrement de FTX et son fondateur Sam Bankman-Fried, parmi bien d’autres.
