NEW YORK, 26 janvier (Reuters) – La Securities and Exchange Commission des États-Unis interroge les conseillers en placement enregistrés pour savoir s’ils respectent les règles relatives à la garde des actifs cryptographiques des clients, ont déclaré à Reuters trois sources au courant de l’enquête.

La SEC remet en question les efforts des conseillers pour suivre les règles de l’agence concernant la garde des actifs numériques des clients depuis plusieurs mois, mais l’enquête s’est accélérée à la suite de l’explosion de l’échange de crypto FTX, ont indiqué les sources. Ils ont parlé sous couvert d’anonymat car les enquêtes ne sont pas publiques.

Les conseillers qui gèrent les actifs numériques des clients utilisent généralement un tiers pour les stocker.

Le personnel de la SEC demande aux conseillers en investissement des détails sur ce que les entreprises ont fait pour évaluer la garde des plates-formes, y compris FTX, a déclaré l’une des sources. Le large balayage de l’application, qui n’a pas été signalé auparavant, est un signe que l’examen minutieux de l’industrie de la cryptographie par le principal régulateur des marchés américains s’étend aux entreprises plus traditionnelles de Wall Street.

Un porte-parole de la SEC a refusé de commenter.

Selon la loi, les conseillers en placement ne peuvent pas avoir la garde des fonds ou des titres des clients s’ils ne satisfont pas à certaines exigences pour protéger les actifs. L’une d’elles exige que les conseillers détiennent ces actifs auprès d’une entreprise réputée être un «dépositaire qualifié», bien que la SEC ne détienne aucune liste spécifique ni n’offre de licences aux entreprises pour devenir de tels dépositaires.

L’enquête de la SEC indique que le régulateur cible un problème de longue date pour les entreprises traditionnelles qui ont cherché des moyens d’investir dans la cryptographie, ont déclaré des avocats à Reuters. Les directives comptables de l’agence ont rendu trop capitalistique pour de nombreux prêteurs la détention d’actifs numériques pour le compte de clients, limitant les options pour les conseillers à la recherche de dépositaires.

« Il s’agit d’un problème de conformité évident pour les conseillers en investissement. Si vous avez la garde d’actifs de clients qui sont des titres, vous devez les conserver auprès de l’un de ces dépositaires qualifiés », a déclaré Anthony Tu-Sekine, responsable de Seward and Kissel’s Blockchain and Cryptocurrency. Groupe.

« Je pense que c’est un appel facile à faire pour la SEC. »

Sous la direction démocrate, la SEC a fait de la crypto un domaine prioritaire pour l’application, doublant presque la taille de son équipe de crypto l’année dernière. Mais le régulateur subit une nouvelle pression pour s’attaquer à la crypto à la suite d’une série de faillites dans l’industrie et du dévoilement des accusations américaines contre le fondateur et ancien chef de FTX, Sam Bankman-Fried, pour avoir prétendument commis une fraude. Il a plaidé non coupable.

Deux des associés de Bankman-Fried, l’ancienne directrice générale d’Alameda, Caroline Ellison, et l’ancien directeur de la technologie de FTX, Gary Wang, ont tous deux plaidé coupables d’avoir fraudé des investisseurs et ont accepté de coopérer.

La SEC a également interrogé les investisseurs en actions FTX pour obtenir des détails sur leurs efforts de diligence raisonnable lorsqu’ils ont investi dans l’échange cryptographique.

Reportage de Chris Prentice à New York Reportage supplémentaire d’Elizabeth Howcroft à Londres et Hannah Lang à Washington Montage par Megan Davies et Leslie Adler

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