Nexo n’a pas réussi à s’enregistrer comme l’exige la loi de New York et menti aux investisseurs au sujet de leur enregistrement

NEW YORK – La procureure générale de New York, Letitia James, s’est jointe aujourd’hui à sept autorités de réglementation des valeurs mobilières de l’État pour poursuivre les sociétés de crypto-monnaie Nexo Inc. et Nexo Capital Inc. (Nexo), pour ne pas s’être enregistrées auprès de l’État en tant que courtiers ou négociants en valeurs mobilières et en matières premières et pour avoir menti aux investisseurs sur leur statut d’enregistrement. Malgré les avertissements du Bureau du procureur général (OAG) de s’enregistrer en tant que courtier ou négociant en valeurs mobilières et en matières premières, Nexo ne s’est pas enregistré et a faussement déclaré aux investisseurs qu’il s’agissait d’une plateforme agréée et enregistrée. À New York, les entités engagées dans l’offre, l’achat ou la vente de titres ou de matières premières, y compris les plateformes de crypto-monnaie, doivent s’inscrire auprès de l’OAG si elles opèrent dans l’État ou proposent leurs produits aux New-Yorkais. Par le biais de son procès, le procureur général James demande la restitution de tous les revenus tirés de la conduite illégale de Nexo et la restitution aux investisseurs.

«Les plateformes de crypto-monnaie ne sont pas exceptionnelles; ils doivent s’inscrire pour fonctionner comme les autres plateformes d’investissement », a déclaré Procureur général James. « Nexo a violé la loi et la confiance des investisseurs en prétendant à tort qu’il s’agit d’une plateforme sous licence et enregistrée. Nexo doit mettre fin à ses opérations illégales et prendre les mesures nécessaires pour protéger ses investisseurs. »

Le procès d’aujourd’hui – déposé devant la Cour suprême de l’État du comté de New York – allègue que Nexo a promu et vendu des titres sous la forme d’un compte en monnaie virtuelle portant intérêt appelé Earn Interest Product avec des promesses de rendements élevés pour les investisseurs participants, tout en ne s’enregistrant pas en tant que courtier ou négociant en valeurs mobilières tel que requis par la loi de l’État. En outre, le procès allègue que Nexo s’est engagé dans l’achat et la vente non enregistrés de titres et de matières premières via sa plateforme de trading de devises virtuelles appelée Nexo Exchange, et a induit les investisseurs en erreur en déclarant à tort qu’il était en conformité avec les lois et réglementations applicables. Environ 10 000 New-Yorkais ont des comptes chez Nexo.

Le procureur général James accuse spécifiquement Nexo d’avoir enfreint le Martin Act de New York et la loi exécutive de New York § 63(12). Le procureur général James demande la restitution de milliers d’investisseurs fraudés, la restitution des revenus tirés de la conduite illégale de Nexo et des injonctions permanentes contre les violations de la loi de l’État par les accusés.

Cette affaire découle d’une enquête menée en coordination avec un groupe de travail des autorités de réglementation des valeurs mobilières des États. Aujourd’hui, les autorités de réglementation des valeurs mobilières des États de Californie, du Kentucky, du Maryland, de l’Oklahoma, de la Caroline du Sud, de Washington et du Vermont ont toutes déposé leurs propres actions administratives contre Nexo.

Le dépôt d’aujourd’hui poursuit les efforts du procureur général James pour réglementer l’industrie de la crypto-monnaie et protéger les investisseurs de New York. En août, le procureur général James a exhorté les New-Yorkais touchés par les turbulences sur les marchés de la crypto-monnaie – y compris les comptes gelés et les comportements trompeurs – à signaler ces problèmes à l’OAG. En juin, le procureur général James a averti les New-Yorkais des risques dangereux d’investir dans les crypto-monnaies après que le marché ait atteint des niveaux record. Toujours en juin, le procureur général James a conclu un règlement de près d’un million de dollars avec la plate-forme de cryptage BlockFi Lending LLC pour avoir offert des titres non enregistrés. Plus tôt cette année, le procureur général James a émis un avis aux contribuables aux investisseurs en monnaie virtuelle et à leurs conseillers fiscaux pour déclarer et payer avec précision les impôts sur leurs investissements virtuels. En octobre 2021, le procureur général James a ordonné aux plateformes de prêt de crypto non enregistrées (y compris Nexo) de cesser leurs activités pour ne pas avoir rempli leurs obligations légales. En mars 2021, le procureur général James a averti les New-Yorkais des risques des investissements en crypto-monnaie et a rappelé aux plateformes d’investissement leurs obligations légales.

Le procureur général James continue d’exhorter les New-Yorkais qui ont été touchés par une conduite trompeuse sur le marché des actifs virtuels à signaler ces problèmes à l’OAG. Le procureur général James encourage également les travailleurs de l’industrie de la crypto-monnaie qui pourraient avoir été témoins d’inconduite ou de fraude à déposer une plainte de dénonciateur auprès de son bureau, ce qui peut être fait de manière anonyme.

Cette affaire est traitée par le procureur général adjoint Jesse Devine du Bureau de la protection des investisseurs, avec l’aide de l’assistante juridique Charmaine Blake, également du Bureau de la protection des investisseurs, et du détective Brian Metz de la Division des enquêtes. Le Bureau de la protection des investisseurs est dirigé par le chef de bureau Shamiso Maswoswe et le chef de bureau adjoint par intérim Ken Haim, et fait partie de la Division de la justice économique, qui est dirigée par le sous-procureur général en chef Chris D’Angelo et supervisé par le premier sous-procureur général Jennifer. Prélèvement.