La CFTC a allégué que les défendeurs avaient transféré des millions de dollars à une entité offshore qui, à son tour, aurait pu transférer des fonds à un échange de crypto-monnaie étranger. Aucun de ces fonds n’a été remis au pool.
La Commodity Futures Trading Commission a accusé Sam Ikkurty, Ravishankar Avadhanam et la société à 100% basée en Floride Jafia LLC, d’avoir sollicité frauduleusement au moins 44 millions de dollars pour des participations dans un soi-disant fonds de revenu investi dans des actifs numériques et d’autres instruments.
L’action civile intentée devant le tribunal de district américain du district nord de l’Illinois accuse également les défendeurs d’avoir exploité un pool de produits de base illégal et de ne pas s’être enregistré en tant qu’opérateur de pool de produits de base.
Les trois fonds détenus et exploités par les défendeurs – Ikkurty Capital LLC d/b/a Rose City Income Fund, Rose City Income Fund II LP (Rose City) et Seneca Ventures LLC – ont également été inculpés en tant que défendeurs en réparation en possession de fonds auxquels ils n’ont aucun intérêt légitime.
Selon la CFTC, depuis au moins janvier 2021, les accusés ont utilisé un site Web, des vidéos YouTube et d’autres moyens pour solliciter plus de 44 millions de dollars auprès d’au moins 170 participants pour acheter, détenir et échanger des actifs numériques, des matières premières, des produits dérivés, des swaps et contrats à terme sur matières premières.
Au lieu d’investir les fonds communs des participants tels qu’ils sont représentés, les défendeurs auraient suivi la méthode typique de Ponzi consistant à détourner les fonds des participants en les distribuant à d’autres participants.
Sam Ikkurty et Ravishankar Avadhanam ont également transféré des fonds de participants sur d’autres comptes sous leur contrôle et à leur profit, selon la plainte, qui ajoute que les accusés ont transféré des millions de dollars à une entité offshore qui, à son tour, peut avoir transféré des fonds. à un échange de crypto-monnaie étranger, car aucun de ces fonds n’a été restitué au pool.
Le tribunal a signé une ordonnance d’interdiction statutaire ex parte gelant les actifs contrôlés par les accusés, préservant les dossiers et nommant un séquestre temporaire.
La semaine dernière, Brian K. Martinsen, Michael A. Castillero, Francine A. Lanaia et Eric D. Lachow ont été accusés de fraude pour avoir prétendument dirigé un courtier non enregistré avec un vaste réseau d’agents de vente et collecté au moins 410 millions de dollars auprès de plus de 2 200 investisseurs de novembre 2017 à février 2022.
Les investisseurs auraient été informés que chaque investissement serait séparé et qu’aucuns frais initiaux ne leur seraient facturés. Les défendeurs, cependant, ont librement mélangé les fonds des investisseurs, se sont payés plus de 75 millions de dollars et ont payé à leurs agents de vente près de 48 millions de dollars à partir de majorations illégales et non divulguées sur les actions pré-IPO qui étaient, dans certains cas, aussi élevées que 100%, selon l’organisme de réglementation des valeurs mobilières.
Le chien de garde financier a également déclaré au tribunal qu’il y avait un déficit d’au moins 14 millions de dollars dans les fonds et que deux des trois fondateurs, Castillero et Lanaia, dirigeaient les fonds malgré leur interdiction du secteur du courtage.
«Nous alléguons que les accusés ont trompé les investisseurs sur les actions qu’ils détenaient avant l’introduction en bourse, sur le montant des frais qu’ils facturaient et sur qui contrôlait l’entreprise, tout en se payant plus de 75 millions de dollars. Nous avons déposé cette action d’urgence pour mettre fin à la fraude en cours et préserver les actifs pour les investisseurs », a déclaré Lara S. Mehraban, directrice par intérim du bureau régional de New York.
