Ce qui suit est un extrait d’un rapport de Cornerstone Research intitulé Application de la crypto-monnaie SEC : mise à jour 2021. Pour lire le rapport complet, veuillez cliquer ici.

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• Au cours des premiers mois de 2021, le nombre d’actions d’application liées à la crypto-monnaie était légèrement inférieur à celui du début de 2020.

• Le 17 avril 2021, Gary Gensler a prêté serment en tant que président de la SEC.[i] Le président Gensler a inclus les actifs cryptographiques comme l’un des principaux domaines vers lesquels il dirigera les ressources de la SEC.[ii]

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• Après que le président Gensler a commencé son mandat à la SEC et nommé son équipe, l’activité d’application de la crypto-monnaie sous la nouvelle administration a repris. Entre août et septembre, l’activité d’exécution a été conforme à l’activité d’exécution sous l’administration précédente. Au cours des derniers mois de l’année, les activités d’application de la loi ont ralenti.

• En plus des mesures d’exécution, la SEC s’est engagée dans plusieurs initiatives liées à la crypto-monnaie. Par exemple, en mai 2021, la division de la gestion des investissements de la SEC a publié une déclaration encourageant les investisseurs à prendre en compte le risque associé à l’investissement dans un fonds commun de placement exposé au marché à terme Bitcoin.[iii]

• Le Bureau de l’éducation et de la défense des investisseurs de la SEC, en collaboration avec le Bureau de l’éducation et de la sensibilisation des clients de la CFTC, a publié un bulletin pour les investisseurs sur les contrats à terme Bitcoin en juin 2021,[iv] suivi de deux alertes aux investisseurs sur les fraudeurs se faisant passer pour des courtiers ou des conseillers en investissement et sur les escroqueries aux investissements cryptographiques.[v]

• En 2021, la Division of Trading and Markets de la SEC a également sollicité des commentaires sur les accords de garde de crypto-monnaie par les courtiers et concernant les conseillers en investissement,[vi] tandis que la Division des examens de la SEC a classé les Fintech et les actifs numériques comme priorités pour 2021.[vii]

• Le 26 mai 2021, le président Gensler a déclaré que, compte tenu des « nombreux défis et lacunes en matière de protection des investisseurs » sur les marchés de la crypto-monnaie, il était « impatient de travailler avec ses collègues régulateurs et avec le Congrès pour combler les lacunes de la protection des investisseurs ».[viii]

• Quelques jours plus tard, le 28 mai 2021, la SEC a déposé son premier litige lié à la crypto-monnaie sous la présidence de Gensler contre cinq personnes qui auraient promu une offre mondiale de titres de prêt crypto qui a levé plus de 2 milliards de dollars auprès d’investisseurs particuliers.[ix]

• Le 22 juin 2021, la SEC a lancé sa première procédure administrative liée à la crypto-monnaie du mandat du président Gensler contre Loci Inc. et son PDG, alléguant des déclarations matériellement fausses et trompeuses dans le cadre d’une offre non enregistrée et de la vente de titres d’actifs numériques.[x]

• Les deux actions ont été réglées dans des règlements de plusieurs millions de dollars de sanctions pécuniaires totales.[xi]

Sous la présidence de Gensler, l’activité d’application de la crypto-monnaie de la SEC s’est intensifiée de fin mai à mi-septembre 2021.

• Le 6 août 2021, la SEC a intenté la première affaire impliquant des titres utilisant la technologie DeFi,[xii] suivi d’un litige contre un échange d’actifs numériques en ligne non enregistré le 9 août 2021.[xiii]

• Le 13 septembre 2021, la SEC a conclu un règlement de plusieurs millions de dollars contre trois sociétés de médias – GTV Media Group Inc., Saraca Media Group Inc. et Voice of Guo Media Inc. – qui auraient procédé à une offre illégale non enregistrée d’actions et actifs numériques.[xiv]

[i] Président de la SEC, Gary Gensler, « Témoignage devant le sous-comité sur les services financiers et le gouvernement général, US House Appropriations Committee », 26 mai 2021, https://www.sec.gov/news/testimony/gensler-2021-05-26.

[ii] SEC, « SEC Charges US Promoters of $2 Billion Global Crypto Lending Securities Offering », 28 mai 2021, https://www.sec.gov/news/press-release/2021-90. Voir également SEC contre Trevon Brown et al., 1:21-cv-04791 (SDNY).

[iii] SEC, « SEC Charges ICO Issuer and CEO with Fraud and Unregistered Securities Offering », 22 juin 2021, https://www.sec.gov/news/press-release/2021-108. Voir également Dans l’affaire Loci Inc. et John Wise, 22 juin 2021.

[iv] SEC, « SEC obtient des jugements contre Bit[C]connectez les promoteurs Michael Noble et Joshua Jeppesen et un défendeur de secours », 19 août 2021, https://www.sec.gov/litigation/litreleases/2021/lr25177.htm. Voir également SEC contre Brown et al., 1:21-cv-04791 (SDNY). Le jugement définitif contre Jeppesen lui ordonne de payer 3 039 485 $ en intérêts de restitution et avant jugement, 190 Bitcoin en restitution et une amende de 150 000 $, et à remettre des informations et l’accès à un portefeuille Bitcoin pour satisfaire à son obligation de payer les 190 Bitcoin en restitution. Le jugement contre Noble l’ordonne de payer une restitution, des intérêts avant jugement et une amende civile d’un montant qui sera déterminé par le tribunal à une date ultérieure sur requête de la SEC. Le jugement définitif contre Mascola lui ordonne de payer 576 358 $ en intérêts de restitution et avant jugement. Dans Dans l’affaire Loci Inc. et John Wise, le 22 juin 2021, la SEC a imposé une sanction pécuniaire civile de 7 600 000 $ à l’intimé Loci Inc., ainsi qu’un remboursement de 38 163 $ et des intérêts avant jugement de 6 209,40 $ à l’intimé Wise.

[v] SEC, « SEC accuse un prêteur financier décentralisé et des cadres supérieurs d’avoir levé 30 millions de dollars par le biais d’offres frauduleuses. Case Is Agency’s First impliquant des titres utilisant la technologie DeFi », 6 août 2021, https://www.sec.gov/news/press-release/2021-145. Voir également Dans l’affaire Blockchain Credit Partners d/b/a DeFi Money Market Gregory Keough et Derek Acree, 6 août 2021, https://www.sec.gov/litigation/admin/2021/33-10961.pdf.

[vi] SEC, « SEC Charges Poloniex for Operating Unregistered Digital Asset Exchange », 9 août 2021, https://www.sec.gov/news/press-release/2021-147.

[vii] SEC, « SEC Charges Three Media Companies with Illegal Offerings of Stock and Digital Assets », 13 septembre 2021, https://www.sec.gov/news/press-release/2021-175. Voir également Dans l’affaire GTV Media Group Inc. Saraca Media Group Inc. et Voice of Guo Media Inc., 13 septembre 2021.

[viii] SEC, « Gary Gensler assermenté en tant que membre de la SEC », 17 avril 2021, https://www.sec.gov/news/press-release/2021-65.

[ix] Président de la SEC, Gary Gensler, « Témoignage devant le sous-comité sur les services financiers et le gouvernement général, US House Appropriations Committee », 26 mai 2021, https://www.sec.gov/news/testimony/gensler-2021-05-26.

[x] SEC Division of Investment Management Staff, « Staff Statement on Funds Registered Under the Investment Company Act Investing in the Bitcoin Futures Market », 11 mai 2021, https://www.sec.gov/news/public-statement/staff-statement -investir-bitc….

[xi] Bureau de la SEC pour l’éducation et la défense des investisseurs et Bureau de la CFTC pour l’éducation et la sensibilisation des clients, « Funds Trading in Bitcoin Futures – Investor Bulletin », 10 juin 2021, https://www.sec.gov/oiea/investor-alerts-and -bulletins/ib_fundstrading.

[xii] Bureau de la SEC pour l’éducation et la défense des investisseurs, « Fraudsters Posing as Brokers or Investment Advisers – Investor Bulletin », 27 juillet 2021, https://www.sec.gov/oiea/investor-alerts-and-bulletins/fraudsters-posing- courtiers-ou-conseillers-en-investissement-alerte-investisseur ; Bureau de la SEC pour l’éducation et la défense des investisseurs, « Digital Asset and ‘Crypto’ Investment Scams – Investor Alert », 1er septembre 2021, https://www.sec.gov/oiea/investor-alerts-and-bulletins/digital-asset -et….

[xiii] SEC, « SEC Issues Statement and Requests Comment Concerning the Custody of Digital Asset Securities by Special Purpose Broker-Dealers », 23 décembre 2020, https://www.sec.gov/news/press-release/2020-340.

[xiv] SEC, « SEC Division of Examinations Announces 2021 Examination Priorities », 3 mars 2021, https://www.sec.gov/news/press-release/2021-39.